施工风险分析与应对措施

第一节施工风险分析与应对措施

风险管理是本工程建设项目管理中的重要内容之一。

工程项目风险是指所有影响该项目目标实现的不确定因素的综合，任何一项工程 从项目立项及各种分析、研究、设计、计划等都是基于对未知因素预测之上的，基于 正常的技术、管理、组织之上的。而在工程施工过程中这些预测的因素有可能发生变 化，这些变化使得原定的方案受到干扰。我们把这些事先不能确定的内部和外部的干 扰因素称之为风险。天津西站交通枢纽配套市政工程具有规模大、基坑深、技术新颖、 施工时间长、参建单位多、与周边接口复杂等特点，因而本工程施工中风险比较大， 在工程实施前编制应急预案和快速反应机制是十分必要的。 第一小节4.2.1工程项目风险的概念

1工程项目风险

是指工程项目在可行性研究设计、施工等各个阶段可能遭到的风险。这些风险所 涉及的当事人，主要是工程项目的业主/项目法人、工程承包商和工程咨询人/设计人 /监理人。

2风险具备的要素

风险发生的不确定性、风险的后果、风险发生的原因和环境，构成风险的要素， 具体见图4.2.1-1所示。

风险具备的要素

风险发生的风险的后果风险发生的条件、 不确定性情况、原因和环境

图4.2.1-1风险具备的要素内容

第二小节4.2.2工程项目风险分类

1土建主承建单位的风险

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土建主承建是业主的合作者，但在各自的利益上又是对应的双方，即双方既有共 同利益，双方各自又有风险；土建主承建单位的行为对业主构成风险，业主的举动也 会对承建单位的利益构成威胁；其中土建主承建单位的风险，具体内容见表4.2.1-2 所示。

表4.2.2-2工程项目风险分类

序号风险目录典型的风险

1不可预见损失洪水、地震、火灾、狂风、闪电、塌方； 结构破坏、设备损坏、劳务人员伤亡、材料设备发2有形的损失

生火灾或被盗； 通货膨胀、能否得到业主资金、汇率浮动、分包商3财务和经济

的财务风险； 法律和法规的变化、战争和内乱、注册和审批、污 4政治和环境

染和安全规则没收、禁运； 5设计设计失误、忽略、错误、规范不充分；

气候、劳务争端和罢工、劳动生产率、不同的现场 条件、失误的工作、设计变更、设备缺陷。

第三小节4.2.3工程项目风险管理

1工程项目风险管理的概念及特点 1)工程项目风险管理的概念

是指项目主体通过风险识别、风险估计和风险评价等来分析工程项目的风险，并 以此为基础，使用多种方法和手段，对项目活动涉及风险实行有效的控制，尽量扩大 风险事件的有利结果，妥善地处理风险事件造成不利后果全过程的总称。

2)工程项目风险管理的特点

(1)工程项目风险管理，必须与该项目的特点相联系，一起考虑，包括项目复杂 性、系统性、规模、新颖性、工艺的成熟程度等；项目的类型，项目所在领域；项目 所处的地域，如环境条件等。

(2)风险管理需要大量地占有信息、了解情况，要对项目系统及系统环境有十分

6与施工有关的事件

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深入的了解，并进行预测，所以不熟悉情况是不可能进行有效风险管理的。

(3)在整个风险管理过程中，人的因素影响很大，如人的认识程度、人的精神、 创造力等。风险管理中，要注重对专家经验和教训的调查分析，这不仅包括他们对风 险范围，规律的认识，而且包括他们对风险的处理方法、工作程序和思维方式，并在 此基础上，将分析成果系统化、信息化、知识化，用于对项目的决策支持。

(4)风险管理在项目管理中，属于一种高层次的综合性管理工作；它涉及企业管 理和项目管理的各个阶段和各个方面，涉及项目管理的各个子系统；所以必须与合同 管理、成本管理、工期管理、质量管理联成一体。

(5)风险管理的目的，并不是消灭风险；在工程项目中大多数风险，是不可能由 项目管理者消灭或排除的，而是有准备地、理性地实施项目，尽可能地减少风险的损 失和利用风险因素有利的一面。

3)风险管理与工程项目管理的关系

风险管理是工程项目管理的一部分，目的是保证项目总目标的实现；风险管理与 工程项目管理的关系，见表4.2.3-2所示。

表4.2.3-2风险管理与工程项目管理的关系

序号涉及方面具体内容

从项目的

1)风险管理与项目管理目标一致；只有通过风险管理降低项目的

1

成本、时间

风险成本，项目的总成本才能降下来。

2)项目风险管理，把风险导致的各种不利后果减少到最低程度， 和质量目

这符合各项目有关方在时间和质量方面的要求。 标看

1)风险管理是项目范围管理主要内容之一，是审查项目和项目变

更所必需的。通过风险分析，对这种需求进行预测，指出市场和社会 从项目的

需求的可能变动范围，计算出需求变动时项目的盈亏大小。 范围管理

来看

2)项目在进行过程中，各种各样的变更是不可避免的，变更之后 会带来某些新的不确定性；风险管理正是通过风险分析来识别、估计 和评价这些不确定性，向项目范围管理提出任务。

3

从项目的 管理计划

1)风险管理为项目计划的制定提供了依据；项目计划考虑的是未 来，而未来充满着不确定因素。

2

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序号涉及方面具体内容

职能来看2)项目风险管理的职能之一，恰恰是减少项目整个过程中的不确

定性；这显然对提高项目计划的准确性和可行性，有极大的帮助。 1)通过风险分析，指出有哪些可能的意外费用，并估计出意外费 用的多少；对于不能避免但能够接受的损失，也计算出数量列为一项

成本，为在项目预算中列入必要的应急费用提供依据，从而增强项目 从项目的

4

成本管理

成本预算的准确性和现实性，避免因项目超支而造成项目各有关方的

不安，有利于坚定对项目的信心。 职能来看

2)因此风险管理是项目成本管理的一部分，没有风险管理，项目 成本管理则不完整。

4)工程项目风险管理的内容

(1)工程项目风险管理包括：风险识别、风险分析与评价、风险处理和风险监督， 具体流程见图4.2.3-2所示。

风险识别风险分析与评价风险处理风险监督

图4.2.3-2工程项目风险管理流程

(2)工程项目风险管理的具体内容，见表4.2.3-3所示。

表4.2.2-3工程项目风险管理内容

序号风险内容具体方法

包括：识别问询法；财务报表法；流程分析法；现场勘察法；相关

1风险识别

部门配合法；索赔统计法；环境分析法。 2

风险分析 与评价

包括：风险概率分布；历史资料统计；理论分布分析；外推方法； 风险量测定；风险费用分析；风险评价推测；CIN法；AHP法。

风险控制对策：回避；损失控制；分离；分散；转移。 3风险处理

风险财务对策：自留；转移；保险。

包括：保险经纪人；项目风险经理；项目风险机构；项目风险管理；4风险监督

项目风险管理制度。 2风险管理的技术难点和管理目标

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1)风险管理的技术难点

风险管理的技术难点是风险识别困难、风险处理手段落后、风险评价误差大，见 图4.2.3-3所示。

风险管理的技术特点

风险识别困难风险处理手段落后风险评价误差大

图4.2.3-3风险管理的技术难点

2)项目风险管理的目标 (1)使项目获得成功；

(2)为项目实施创造安全环境； (3)降低工程费用控制投资；

(4)保证施工按计划有节奏施工，减少环境或内部对项目的干扰，使项目始终处 于良好的受控状态；

(5)保证项目质量；

(6)使竣工项目的效益稳定。 3工程项目风险识别

风险识别是工程项目风险管理的第一步，也是工程项目风险管理的基础。 1)风险产生的原因

风险产生的原因，有主观世界与客观世界的背离、事物的偶然性、外界的干扰、 人们的非正常行为等，具体见图4.2.3-4所示。

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事物的偶然性

外界的干扰

风

人们的非正常行为 险 产

生 的

为消除风险的代价与风险可能

造成的损失，二者权衡的结果

主观世界与客观世界的背离

图4.2.3-4风险产生的原因 2)风险的分类

风险可按照三个方面进行分类，即风险后果、风险类型、风险影响，具体分类见 图4.2.3-5所示。

风险的分类

按风险后果按风险类型按风险影响

严

发

重 性 和

可

纯粹风险投机风险

(特定风险)(市场风险)

单 环

生 预

与资产或商业与资本或金融 有关的风险有关的风险

位 境

市

场 和 行 业 风 险

概测风风 影

图4.2.3-5风险的分

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3)工程项目的风险源

工程项目风险源，包括政府政策、资金筹措方式与来源、项目组织内部、设计错 误、项目环境、合同条款错误与混乱、物资采购与供货时间、工程价款估算或结算错 误、通货膨胀和信贷风险、汇率变更、不可抗力等，具体见图4.2.3-6所示。

·政府政策

·资金筹措方式与来源 ·项目组织内部

·设计错误

工

·项目环境

程·合同条款错误与混乱

·物资采购与供货时间

项

·工程价款估算或结算错

误目

·通货膨胀和信贷风险风

·汇率变更

·不可抗力

图4.2.3-6工程项目的风险源 4)收益效用函数曲线

收益效用函数曲线，即收益、效用的关系，根据效用的不同，风险的爱憎程度也 不同，具体见图4.2.3-7所示。

图4.2.3-7收益效用函数曲线

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第四小节4.2.4工程项目风险评价

1)项目的风险评估

项目的风险评估，可从主观概率和客观概率方面进行评估，二者评估方法不同， 具体见图4.2.4-1所示。

项目的风险估计

主观概率客观概率

专家预测法历史资料统计

图4.2.4-1风险评估方法

2)项目的风险评价

项目风险评价，把定性问题定量化，通过分析风险费用，对项目的风险进行评价， 以便做出对风险的处理决策，通常采用方法见图4.2.4-2所示。

项 目 风 险 评

定 性

—法AHP

问 题 定 量

价 方 法化

—GERT理论法

—CTM模型

图4.2.4-2风险评价方法

5项目风险处理

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1)建设工程项目风险的划分

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建筑工程项目风险，可以划分为转移的风险、自留的风险、剩余的风险，通过不 同措施来进行处理，具体见图4.2.4-3所示。

风险控制： 风险自留：

通过深入研究通过管理能力 来尽量降低风险。 或资金能力来降低风险。

自留的风险风险转移：

转移的风险通过有效的保 险来降低风险。 剩余的风险

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