2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题及答案

1．客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（

A：不承担责任B：承担次要赔偿责任

C：承担主要赔偿责任，最高不超过80%D：全部承担赔偿责任参考答案[D]

2．题干：期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A．3B．5C．7D．10参考答案[A]3．题干：依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（

A．三分之一以上会员联名提议时B．中国期货业协会提议时

1）。

）

）

C．会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D．理事会认为必要时参考答案[B]

4．题干：期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（

）。A：3年B：5年C：10年D：20年参考答案[B]5．题干：（

）对期货市场实行集中统一的监督管理。A：中国期货业协会B：中国证监会C：中国证券业协会D：期货交易所参考答案[B]6．题干：期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（

）。

A：与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B：任用不具备资格的期货从业人员

2C：挪用客户保证金

D：向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]

7．题干：期货经纪公司因（要报告中国证监会审批。

A：营业期限届满，股东大会决定不再延续B：股东大会决定解散C：破产

D：因合并或者分立需要解散参考答案[C]

8．题干：期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（A．5年B．10年C．15年D．20年参考答案[D]9．题干：期货交易所会员应当委派（所场内进行期货交易。

A：客户代表

B：公司的交易部经理C：公司的运作部经理

3）情形解散的，不需

）。）进入交易

D：出市代表参考答案[D]

10．题干：我国的期货交易必须在（A：期货交易所B：商品交易市场C：商品产地

D：买卖双方约定的场所参考答案[A]

2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题及答案（2）单项选择题

1．题干：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（A：百分之六十B：百分之八十C：百分之二十D：百分之四十参考答案[A]

2．题干：对期货交易所、期货经纪公司、期货从业

人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（

）决定。

4）内进行。

）。

A：国家工商行政管理局B：中国证监会C：中国人民银行D：中国期货业协会参考答案[B]

3．题干：期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（

A：不超过50%B：不超过20%C：不超过80%D：不超过60%参考答案[C]4．题干：在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（A：理事会B：董事会C：会员大会D：职工代表大会参考答案[C]

5．题干：在我国，期货交易所会员大会由（

5）。

）。

）

召集，一般情况下每年召开一次。

A：董事会B：理事会C：总经理D：理事长参考答案[B]

6．题干：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（

）主持。

A：中国证监会B：理事长C：总经理D：会员代表参考答案[B]7．题干：投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（

）内向期货经纪公司提出书面异议。A：交易完成15日B：交易完成30日C：收到结算报告的当天D：期货经纪合同约定的时间参考答案[D]

8．题干：期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的

会计师事务所，必须在更换后（

6）内向中国证监会派出

机构报告并说明原因。

A：3天B：3个工作日C：一周D：一个月参考答案[B]

9．题干：中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（

A：期货经纪公司B：中国证监会派出机构C：中国证监会D：期货经纪公司股东参考答案[C]10．题干：期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（

）。A：暂停从业人员资格6个月至12个月

B：撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从

业人员资格申请

C：撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝

受理其从业人员资格申请

7）支付。

D：公开通报批评参考答案[C]

2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题及答案（3）单选题

1．《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是

（

）。

A：职业纪律B：专业胜任能力C：职业品德D：职业创新能力参考答案[D]2．

题干：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

A：身份证复印件并加盖推荐公司公章B：学历证书复印件并加盖推荐公司公章C：《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D：人事部门的鉴定材料参考答案[D]

3．中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的

申请材料之日起（

A．7个工作日

8）个工作日内，做出是否批准的决定。

B．10个工作日C．15个工作日D．20个工作日参考答案[D]

4．申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低

于人民币（

）元。

A：3000万B：5000万C：1亿D：10亿元参考答案[B]

5．证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（

）内做出批准或不批准的决定。A：10个工作日B：15个工作日C：1个月D：3个月参考答案[D]

6．期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于

（

）。A：1年B：5年

9C：10年D：20年参考答案[B]

7．期货公司应当按照分类、（

）、账龄和可回收

性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A．流动性B．流动资产C．净资本D．流动负债参考答案[A]

8．题干：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（

）位具有期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A：3B：2C：5D：1参考答案[B]

9．题干：期货经纪公司（

），是指期货经纪公司

为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运

10作控制程序、措施和方法的总称。

A：内部控制制度B：内部控制文本制度C：内部监督体系D：内部控制模式参考答案[A]

10．期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A．3B．5C．7D．10

参考答案：[A]）年

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