浅谈凯恩斯主义经济思想

浅谈凯恩斯主义经济思想

作者：熊华

来源：《经济研究导刊》2013年第33期

摘 要：20世纪30年代，凯恩斯的经济思想开始登上历史舞台，其经济思想及政策有效地使美国从“大萧条”中走出，并深刻影响了资本主义乃至世界的经济发展。凯恩斯主义的理论依据是均衡产出理论和有效需求理论。凯恩斯主义虽然曾经辉煌过，但也有其不容忽视的缺陷。正确认识凯恩斯主义的，对中国的经济建设有着重要的启迪作用。 关键词：凯恩斯主义；有效需求；就业消费

中图分类号：F0 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）33-0015-03 收稿日期：2013-09-25

作者简介：熊华（1992-），男，云南大理人，本科在读，从事政治经济学研究。 一、凯恩斯主义理论诞生的现实背景

（一） 20世纪30年代的资本主义社会的经济危机

1929年10月29日，星期二，准备抛售股票的人们，攒聚在纽约证券交易所门前。随着交易所大门的打开，股民们鱼贯而入，争先恐后地想把手头的股票甩出。在一天的时间里，共计有1 600万股在证券市场上被抛售。随之而来的，便是股票价格的下跌，市场秩序的紊乱。纽约股票交易市场如同海滩上的沙堡一般，被一次空前经济危机的浪潮所冲垮，其影响随后蔓延全球，成为这场世界性的资本主义经济危机的导火索。

德国在1929年前以机器制造和钢铁工业作为主导经济部门，在危机前夕（1929年春、夏）就已经表现出了产量忽高忽低的不稳定状态，1929年11月后，整体经济呈现出连续下跌的趋势。美国经济危机影响波及日本，主要表现为日本对美国的出口产品（生丝）市场的萎缩和价格急剧下跌。1929年底，美国经济危机爆发后，德日两国因工业生产减少和物价暴跌引起了大量企业破产，失业人口数大幅上升。严重依赖世界市场的英国，在美国经济危机爆发后，很快地受到了影响，进出口额和工业产量严重下降。上述这些国家的经济危机，探究根源，都是生产过剩的危机。生产能力的无限扩大的趋势和社会上有支付能力的需求相对狭小之间的矛盾，是这些资本主义国家爆发经济危机的根本原因。

可以说整个20世纪30年代的资本主义社会呈现出一种“大萧条”的状态。到1931年经济危机最为严重的阶段，垄断组织为了维持商品的垄断价格，把大批未售出的商品（粮食、牛

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奶、咖啡、水果）倒入海中。根据统计1929—1933年期间，整个资本主义世界工业产量大约倒退到1908—1909年的水平，各国新增失业人口数高达4 000～5 000万人（美国：1 700万人；英国：275万人；法国：200万人以上），其中美国的失业人数占劳动力的25%。 上述这些由空前经济危机造成的严重后果，是西方传统经济学者意料之外的，他们无法给予理论上的解释，更不用提制定政策来解决问题了。西方资本主义社会的危机，需要寻求一种新的理论上的说明和政策上的建议。新的理论关键是要：论证在不改变现存资本主义制度结构的前提条件下，可以通过政府对经济活动的必要干预，来消除生产过剩和失业，从而达到“充分就业”。

（二）传统经济学派学者挽救危机的干预措施

1776年亚当斯密，出版了著名的《国民财富的性质和原因的研究》，提出了“看不见的手”的定理。追随其观点的新古典派经济学，在当时居于正统地位，提倡“自由放任”、“自由竞争”，认为政府只应当充当“守夜人”，并坚信萨伊定律，即“供给会自动创造需求”。然而由生产过剩造成的经济危机却给了新古典派经济学者们当头一棒。

早在经济危机爆发前，就有新古典派经济学者对“自由放任”的经济进行批判或修正。他们主张在必要时，可以通过中央银行来调剂通货数量，以防止通货紧缩或膨胀。如19世纪中叶，英格兰银行依靠改变贴现率来影响市场利息率。但他们认为，20世纪30年代的经济危机之所以会有蔓延的影响，并不说明货币调节无效，而是运用时机不当。他们擂鼓喊道：“政府干预得太多了！”其中的一个代表就是，阿尔文·H.汉森（Alvin H.Hansen）。他怀疑政府调节措施的作用，认为如果政府接管经济，“在计划经济上走得太远了，确实有可能直接导致完全走向社会主义”。[1]

（三）以财政手段干预经济的社会思潮

20世纪30年代经济危机所带来的巨大破坏，使许多经济学者开始反思，其中的一些甚至站到了传统经济学的对立面上，大力提倡政府干预经济的必要性。其中瑞典的一些经济学家强调预期的因素，指出由于资本家对未来的经济状况过于“乐观”，在“萨伊定律”给出的“供给会自主创造需求”的保证下，过多的投资，从而导致了生产性过剩，指出资本主义经济不可能仅仅通过市场调节而恢复均衡。其中，以克努特·维克塞尔（Knut Kicksell）为代表，根据利率与投资预期的综合影响解释经济波动，并把中央银行的利息率政策看成是主要的调节手段。 在美国，呼吁政府干预经济的社会思潮更为强烈。1929年怀纳、亨利·舒尔茨（Henry Schultz）等12位芝加哥大学教授和其他9所美国大学与布鲁金斯学会的12位经济学家，联名给当时的美国总统胡佛递交了一份报告，呼吁政府对经济的干预。

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凯恩斯的经济理论和国家干预经济的主张与上述瑞典和美国的经济学家同属一个经济学流派，直到1936年凯恩斯撰写的《就业、利息和货币通论》出版以前，其观点与上述的经济学家并无太大差别。

二、凯恩斯主义经济政策的理论依据 （一）均衡产出理论

在凯恩斯看来，传统经济学中所谈的均衡，是以“萨伊定律”定律中的“供给本身自己创造需求”这一错误假设前提下的充分就业的均衡。他称，其专著《就业、利息和货币通论》之所以命名为“通论”，就是因为他认为只有小于“充分就业”的均衡理论才是“通常情况下”的就业理论。

为了对其观点进行说明，凯恩斯提出了在传统经济学中指出的“摩擦性失业”和“自愿失业”之外的另一种失业，即“非自愿失业”。 “非自愿失业”指接受现行工资水平却得不到资本家雇佣的工人。传统经济学家认为，这种“非自愿失业”是不可能存在的。面对美国大萧条时期大量工人失业的状况，凯恩斯明确指出，“非自愿失业”确实存在，而且仅靠劳动力市场自动调节是绝不可能消失的。他将“非自愿失业”的根本原因归结为社会有效需求的不足。凯恩斯理论中的有效需求，指商品总供给价格和总需求价格达到均衡状态时的需求。“总供给价格”指社会上全体资本家所要求的最低限度的卖家，即包括正常利润在内的产品总成本，“需求价格”指全体资本家预期社会上对他们产品所愿意支付的总价格，即预期卖价。社会就业有总供给价格和总需求价格达到均衡状态时所决定的。凯恩斯断定，总供给价格在短期内不会发生太大的变动，所以社会上的就业量主要决定于总需求，如果总需求不足，就会有大量“非自愿失业”的出现，从理论上对大萧条中的失业问题作出了解释。

凯恩斯在《就业、利息和货币通论》第六章对均衡产出进一步具体的阐述，以收入为Y，消费为C，投资为I，储蓄为S，则有： 均衡产出：Y= C + I

Y = C + S，S = Y - CY= C + I，I = Y-C ■ C + S = C + I ■ S = I

在书中，凯恩斯写道：“从总量上看，被我们称之为储蓄的收入超过消费的部分，不可能不等于被我们称之为投资的对资本设备的添增部分。关于净储蓄和净投资，情况是类似的。事实上，储蓄不过是一个余留额，消费的决策与投资的决策一起决定收入。因此，投资行为本身不可能不使被我们称之为储蓄的剩余额或数量增加。”说明，储蓄若为余额，那么投资和消费

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支出成为真正的变量。凯恩斯假定在短期内消费倾向（MPC、APC）不变的情况下，收入量或就业量随着投资的增加而增加。在大萧条期间，就有赖于政府投资作为增加收入和就业量的手段，这也成为凯恩斯对政府财政调节措施强调的理论基础。 （二）有效需求理论

凯恩斯的“有效需求理论”指出，一国的总需求等于用于消费的支出和用于投资的支出总和。以收入为Y，消费为C，投资为I，储蓄为S，则有： Y（总需求）=C+I Y（总供给）=C+S

依此理论，如果总需求小于总供给，供大于求，非意愿存货（IU）越多，价格下跌，生产收缩，失业者增加，发生有效需求不足。反之如果总需求大于总供给，供不应求，非意愿存货（IU）越少，价格上升，生产扩大，失业者减少，发生过度需求。

凯恩斯指出，大萧条正是由有效需求不足引起的，而过度需求引起通货膨胀。这两中状态都不能使经济稳定增长。据此，凯恩斯指出了政府调控经济的理论基础，以三部门经济为例，以G为政府指出，Gt为政府税收则有：

有效需求不足时（C+I+G< C+S+Gt），政府应增减G，以使总需求与总供给相适应。 过渡需求时（C+I+G>C+S+Gt），政府应增减G，以使总需求与总供给相适应。 凯恩斯主义经济学的宏观财政政策就是以这一理论为基础的。

据此，在经济萧条时期，政府应增加政府支出（兴建公共工程、铁路等方式），减税拉动投资，从而提高总需求。这些措施，可以使居民留下更多的可支配收入（Yd）由于消费，从而增加消费总量。就企业而言，他们将会得到更多的利润，并基于居民消费的增加，扩大投资。这样消费和投资的双重增加就可以增加总需求。同时，政府支出的增加，如公共工程的修建和罗斯福执政时期建立的社会福利制度，都会使居民和企业的收入增加，进一步居民消费的增加，而企业也将据此增加投资，同样可以弥补需求的不足。这一过程可以大概表示为下式： △Y（总需求的增加量）= △C+△I+△G 三、凯恩斯主义经济思想的实践及评价 （一）凯恩斯主义的 “黄金时代”

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20世纪美国经济危机爆发后，罗斯福开始实施“新政”，其政策主要包括：兴建大型公共工程，整顿股票市场，建立社会福利制度等，这一系列的政策成功地使美国走出了经济危机的泥沼，经济转危为安，避免了美国走上德国、日本、意大利那样的“极端”道路。那么凯恩斯的经济思想是如何影响罗斯福的“新政”的呢

1933年12月31日凯恩斯于《纽约时报》上发表了《致罗斯福总统的一封公开信》，1934年6月凯恩斯甚至亲自去美国拜访了罗斯福总统，但是影响十分有限。真正让其经济思想为罗斯福所接受并作为制定政策的指导理论的，是罗斯福的两位得力经济助手古里（L.Gurrie）和埃克尔斯（M.Eccles）。他们向罗斯福大肆宣扬赤字财政政策的作用，以至于罗斯福的“新政”深受凯恩斯主义的影响。罗斯福智囊团的重要成员特格维尔（R.G.Tugwell），甚至将“新政”时期称为“凯恩斯时代”的来临[2]。

二战后，整个西方经济学界都在担心，战争结束后会不会像第一次世界大战后那样，经济迅速紧缩，进而引发国内政治动荡。凯恩斯主义的追随者们在战后，竭力向政府和企业宣传他们“充分就业”的承诺，并保证在政府的干预下，战后经济不会出现20世纪30年代那样的大萧条。1946年，美国政府通过了《就业法》，其中提道：“利用符合国家政策的需要、职责和其他各种考虑的一切可行手段，在企业界、农业界、劳工界以及州和地方政府的协助与配合下，协调并运用其一切计划、只能与资源，以及在培育和促进自由竞争企业制度与全民福利的前提下，为有能力工作、愿意工作和正在寻求工作的人，创造有用的就业机会，包括个人职业在内，并促进就业、生产和购买力达到最高限度，乃是联邦政府的持续的政策和职责。”自此，西方经济政策进入一个历史性的转折点，政府不再仅仅是守夜人，而是市场的“警卫”，开始运用宏观的财政政策和货币政策调控经济。

从第二次世界大战结束到20世纪60年代，凯恩斯主义盛极一时。而各国在凯恩斯主义经济理论指导下，进行的“相机选择”的需求管理方式，也确实拉动了经济的迅速发展。与30年代的大萧条相比，这段时期内，失业率较低，经济活动的整个趋势是增长的，而不是衰退或停滞不前的。以美国为例，1953—1957年，美国平均增长率为2.8%，1957—1960年为2.7%，1960—1969年为4.5%。按照不变价格计算，1969年美国GNP比1960年增加了48%。西方经济学界普遍认为，在美国几乎已将大量的剩余劳动力转移出农业的条件下，十年内保持4.5%的增长率已经接近最大值了[3]。 （二）凯恩斯主义的困境

1966年9月，美国全国工业会议理事会（NICB）在纽约举行成立五十周年的讨论会。会上，来自英、美、法、等国的商界高层在会上就“资本主义的前途”发表演说。几乎所有人都认为，西方世界的经济形势从未像20世纪60年代中期这样好过，他们把这样的“繁荣”归功于凯恩斯和奉行凯恩斯主义政策的各国政府。

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然而到了20世纪70年代初，一系列的资本主义经济危机，使所有人从“过分乐观”的情绪中走出，重新审视他们视之为“摇钱树”的凯恩斯主义，这一时期也成为西方经济发展史上的一个重要转折点。以美国为例，自采取凯恩斯“赤字财政”后，经济发展逐渐涌现出一系列的问题。1960年，1968年3月，1969年4月，1969年9月，1970年，美国先后爆发了五次围绕美元的经济危机。这几次危机表面原因在于，美国政府扩大对越南的侵略战争，陷入“越战泥潭”，军费支出庞大扩大了政府的财政赤字，国际收支恶化和美元地位极不稳定。1970年的经济危机持续了14个月，期间美国消费物价指数上升了5.9%，一反战后消费物价家基本不变或略有上涨的情况。危机中，美国工业生产指数下降8.1%，固定资本投资下降9.1%。1970年12月失业人数达到506万人，失业率高达6.1%，共有10 700家企业倒闭。在危机过后，美国经济仍处于停滞状态，失业率与通货膨胀率居高不下。

20世纪70年代资本主各国相继出现了与美国相似的情况，失业状况和通货膨胀严重恶化。西方经济学界将这一现象称之为“停滞膨胀”（stagflation），勾勒出了西方资本主义社会的颓势。即在同一时间内，经济停滞和严重失业并存，通胀压力空前巨大，物价上涨。美国哈佛大学教授哈勃勒（G.Haberler）这样评价道：“在这样一种背景下，无论是古典学派的药方还是凯恩斯学派的药方，看来都不会令人满意地起作用。”[4] 参考文献：

[1] 汉森.凯恩斯先生论就业不足的均衡[J].政治经济学杂志，1933，（10）：682. [2] 戴维斯.新经济学家和就经济学家们[M].衣阿华大学出版社，1971：151.

[3] 维康·米契尔，约翰·汉德，英戈·华尔特.宏观经济学文选：当前政策问题[M].纽约出版社，1974：448.

[4] 欣肖，R.Hinshaw.停滞膨胀— 一个国际性问题[M].马塞尔·德克尔出版公司. [责任编辑 刘娇娇]